关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更的通知
中国证券监督管理委员会
关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10 号的通知
机构部部函[2010]505号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：
为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和股权变更》（见附件），统一适用于证券公司增资扩股、变更持有5%以上股权股东的审核工作和变更持有5%以下股权股东的备案工作，请各局遵照执行，并做好辖区证券公司的指导工作。
二○一○年九月十九日
证券公司行政许可审核工作指引第10号
——证券公司增资扩股和股权变更
为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定本指引。
一、证券公司增资扩股和股权变更，适用本指引。
二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。
三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：
（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。
（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。
四、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债未达到净资产的50%，不存在不能清偿到期债务的情形。
对于以提供担保为常规性经营活动的股东，计算或有负债时可以剔除取得的反担保金额。
五、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。
六、入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。
七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。
八、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额），不得超过入股股东的净资产。国有投资控股公司另有规定的从其规定。
九、入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。
十、入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。
十一、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。
十二、入股股东应当逐层说明其股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。
十三、入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形；境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的，按照权益穿透计算，境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5%以上。
十四、入股股东的持股期限应当符合下列规定：
（一）存在控股股东或者实际控制人的证券公司，证券公司的控股股东，以及受证券公司控股股东或者实际控制人控制的股东，自持股日起60个月内不得转让所持证券公司股权；其他股东，自持股日起36个月内不得转让所持证券公司股权。
（二）不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，股东自持股日起48个月内不得转让所持证券公司股权。
（三）证券公司以未分配利润或者公积金转增资本，如果参与增资的股东持股期限尚未届满，其新增股权在持股期限内也不得转让。
（四）同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者股东为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经中国证监会同意发生转让的，不受持股期限的限制，但入股股东应当符合上述第（一）、（二）项的规定。
（五）商业银行行使质权取得证券公司股权的，不受持股期限限制，但应当自取得股权之日起2年内予以处分。
十五、证券公司控股股东和实际控制人应当对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排，对保持证券公司经营管理的独立性、防范风险传递和不当利益输送，有明确的自我约束机制和安排。
十六、信托公司入股证券公司，应当符合下列审慎性监管要求：
（一）不存在新增信托公司持有证券公司5%以上股权的情形。原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致新增信托公司持有证券公司5%以上股权的，不受此限。
（二）不存在信托公司成为证券公司第一大股东或者控股股东的情形。由于历史原因成为证券公司第一大股东或者控股股东，或者同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致已经持有证券公司5%以上股权的信托公司股东成为证券公司控股股东、第一大股东，且经有关监管部门同意的，不受此限。
（三）信托公司应当严格落实分业经营有关规定，与证券公司在人员、机构、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。
企业集团财务公司入股证券公司，比照信托公司入股证券公司有关政策执行。
十七、不具有独立法人地位的有限合伙企业入股证券公司的，有限合伙企业与负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应当综合具备入股股东的资格条件和要求，并符合下列规定：
（一）入股的证券公司存在控股股东或者实际控制人，且股权结构和法人治理结构保持稳定。
（二）入股的证券公司家数不得超过2家，不得成为证券公司第一大股东、控股股东或者实际控制人，不得参与证券公司经营管理，不得推荐人员担任证券公司高级管理人员。
（三）如实说明资金来源和出资人的背景情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。
（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任。
（五）有限合伙企业设有存续期限的，其入股时剩余的存续期限应当大于规定持股期限，并应当在存续期限届满前转让所持证券公司股权。
（六）中国证监会规定的其他审慎性监管要求。
十八、证券公司应当明确增资扩股事项的具体责任人，制定明确可行的增资扩股方案，包括合理确定增资价格、规划增资资金用途，明确增资股东筛选标准等。
十九、证券公司法定代表人、董事长、负责增资扩股事项的公司主要负责人，应当组织公司对增资股东符合本指引有关规定的情况做好尽职调查工作。
二十、证券公司应当向现有股东和入股股东真实、准确、完整说明公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息。入股股东中存在有限合伙企业的，公司应当向其他股东说明有限合伙企业入股的特殊性，包括有限合伙企业由其普通合伙人管理控制，其所持证券公司股权实际由普通合伙人全权管理，其入股证券公司的最终责任由普通合伙人承担，设有存续期限的有限合伙企业须到期退出等。有限合伙企业入股的上市证券公司，还应当按规定对外进行信息披露。
二十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当与入股股东事先约定处理措施。
对于证券公司可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当事先制定处理措施，明确对责任人的内部责任追究，并配合监管机构调查处理。
二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司股权另有规定的，从其规定。
二十三、通过证券交易所的证券交易或者协议转让等方式，上市证券公司依法变更持有5%以下股权的股东，不适用本指引，但应当符合法律、行政法规和我会相关规定。
鹤壁市城市规划管理办法(试行)
河南省鹤壁市人民政府
鹤政〔2004〕62号
鹤壁市人民政府关于印发《鹤壁市城市规划管理办法（试行）》的通知
各县、区人民政府，市人民政府各部门：
《鹤壁市城市规划管理办法（试行）》已经第二十一次市政府常务会议研究通过。现予以印发，请遵照执行。
二○○四年十一月二十一日
鹤壁市城市规划管理办法(试行)
第一章 总则
第一条 为科学制定和实施城市规划，规范城市规划工作，提高城市规划水平，科学引导和调控城市建设和发展，促进城市化、城市现代化进程和城市、经济、社会、环境协调发展，根据《中华人民共和国城市规划法》和《河南省<城市规划法>实施办法》等有关法律、法规、规章的规定，结合我市实际，制订本办法。
第二条 在鹤壁市行政辖区内制定和实施城市规划，在城市规划区内进行建设，必须遵守本办法。
第三条 本办法所称城市，是指国家按行政建制设立的市和镇。
本办法所称城市规划区，是指城市市区、近郊区以及城市行政区域内因城市建设和发展，需要实行规划控制的区域。城市规划区的具体范围在城市总体规划中划定，市、县城市规划区范围内的镇，不再另行划定城市规划区。
第四条 城市规划由城市人民政府统一组织实施。
鹤壁市城市规划管理局是鹤壁市人民政府城市规划行政主管部门，主管全市规划工作，其主要职责是：贯彻执行有关城市规划的法律、法规、规章和政策；承办城市规划编制具体组织工作，负责城市规划实施的管理；参加项目的可行性研究，组织工程选址；负责建设用地规划和建设工程规划的管理。核发选址意见书、建设用地规划许可证和建设工程规划许可证；对城市规划的实施进行监督和检查，查处违反城市规划的行为；积累和管理城市规划档案资料；负责城市规划管理其它方面的工作。
县人民政府城市规划行政主管部门，主管县行政区域内城市规划工作。
镇（城市规划区的镇及县人民政府所在地的镇除外）人民政府负责本行政区域内的城市规划管理工作。
各城区不设规划管理机构，必要时，可由市城市规划行政主管部门设立派出机构。城市行政区内的各类开发区和旅游度假区规划建设，全部纳入城市的统一规划管理。
城市规划区与风景名胜区重叠地区，各项建设项目的规划由城市规划部门征求城市园林部门的意见会同有关部门统一管理。其他风景名胜区，由风景名胜区管理机构会同相关业务部门统一规划管理。
第五条 任何单位和个人都有遵守《城市规划法》、《河南省〈城市规划法〉实施办法》和本办法的义务，并有权对违反城市规划的行为进行检举和控告。
第二章 城市规划的编制和审批
第六条 编制城市规划一般分为总体规划和详细规划两个阶段进行。也可根据需要，编制分区规划，对城市总体规划进一步深化。城市总体规划期限一般为20年。 城市总体规划应包括本行政区域的城镇体系规划。
第七条 市、县人民政府所在地镇、其他镇的城市总体规划分别由同级人民政府组织编制。总体规划所含的专业规划可委托编制总体规划的单位编制，也可以由有关专业部门编制，经同级城市规划行政主管部门综合协调后纳入城市总体规划。
鹤壁市城市总体规划由市人民政府组织编制，经市人民代表大会或其常务委员会审查同意，报河南省人民政府审批。县级人民政府所在地镇的城市总体规划由县级人民政府负责组织编制，经县级人民代表大会或其常务委员会审查同意后报市人民政府审查，市人民政府同意后，报省人民政府审批。市辖区所属镇或市城市规划区范围内的镇的总体规划，报市人民政府审批。其他镇的总体规划，报县级人民政府审批。
第八条 分区规划在城市总体规划基础上编制，报城市人民政府审批。
第九条 城市近期建设规划期限一般为5年，对城市近期发展布局和主要建设项目做出具体安排。
城市近期建设规划除国家和省另有规定外，由同级人民政府审批。
近期建设规划应纳入国民经济和社会发展计划。
第十条 城市详细规划按《城市规划编制办法》和《河南省城市规划编制办法实施暂行规定》进行编制，报同级人民政府审批。
编制分区规划的城市详细规划，除重要的详细规划由城市人民政府审批外，其他由城市规划行政主管部门审批。市辖区所属镇或城市规划区范围内的镇的详细规划，由城市规划行政主管部门审批。其他镇的详细规划，由县人民政府审批。
第十一条 在城市规划编制和实施过程中，要根据城市的功能和特点，开展城市设计，把民族传统、地方特色和时代精神有机结合起来，精心塑造具有特色的城市形象。
第十二条 浚县、淇县要编制历史文化名城保护规划，划定历史文化保护区界线，明确保护原则，并纳入城市总体规划。
第十三条 风景名胜区规划要坚持“严格保护，统一管理，合理开发，永续利用”的原则，规划中划定核心保护区（包括生态保护区、自然景观保护区和史迹保护区）保护范围，制定专项保护规划，确定保护重点和保护措施，严格限制建设各类建筑物、构筑物。省级风景名胜区的重大建设项目规划和近期详细规划，报省建设厅审批。
第十四条 科学编制城市生态环境保护规划并纳入城市总体规划。
第十五条 编制城市总体规划和详细规划，必须按规定明确强制性内容，并向社会公布。规划的强制性内容不得随意调整，变更规划的强制性内容必须就调整的必要性提出专题报告，进行公示，经上级人民政府认定后方可编制调整方案，重新按规定程序审批。
第十六条 城市人民政府可以根据城市经济和社会发展需要，对已经批准的城市总体规划进行局部调整，同时报同级人民代表大会常务委员会和原批准机关备案；凡涉及城市性质、规模、规划区范围、发展方向、总体布局、功能分区、对外交通、道路结构等重大变更的，须经同级人民代表大会或其常务委员会审查同意，报原批准机关审批。
第十七条 在本市从事城市规划的设计单位应该持有相应资质的规划设计证书。
第三章 城市新区开发和旧区改建
第十八条 城市新区开发和旧区改建必须坚持统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设的原则。
第十九条 城市新区开发和旧区改建，应当量力而行、充分论证、预先规划、实行集中成片综合开发，城市人民政府应当根据实际情况，确定适当的开发改建规模和程序，有计划分期分批组织实施。
综合开发应当按照规划的要求和先地下、后地上的建设顺序，配套建设市政公用设施、公共服务设施、绿化等工程，努力做到按规划建设一片、使用一片。严格限制零星分散建设。新区新建住宅全部实行综合开发，禁止零星建设，单块住宅建设用地一般不得小于2公顷。
城市新区开发和旧区改建应严格控制建筑密度和环境容量。
第二十条 各项建设工程的选址、定点，不得妨碍城市发展、危害城市安全。
（一）城市新区开发和各项建设的选址、定点，应保证有可靠的水源、能源、交通、防灾等建设条件，并避开有开采价值的地下矿藏、有保护价值的地下文物古迹以及工程地质、水文地质条件不宜修建的地段。
（二）居住区应优先安排在自然环境良好的地段，相邻地段的土地利用不得妨碍居住区的安全、卫生和安宁。
（三）工业项目应考虑专业化协作的要求，合理组织，统筹安排。
对产生有毒有害废弃物和放射性污染的项目，不得安排在市区主导风向的上风、水源地及水源保护区、文物古迹保护区和风景名胜区。
生产或储存易燃、易爆、剧毒物的工厂和仓库以及严重影响环境卫生的建设项目，不得在市区安排建设。
建设有放射性危害的工业设施，必须避开城市市区及其它居民密集地区，同时设置保护工程、事故处理和放射性废弃物处理设施。
新区范围内不得违反城市总体规划摆放三类工业项目。
（四）新建铁路编组站、铁路货运干线、过境公路、供电高压走廊、收发讯区应避开居民密集的市区。机场和重要军事设施等应避开市区和近郊区。
（五）城市沿河渠湖的建设必须综合考虑岸线的合理分配和利用，保证留有足够的生活岸线。
（六）城市人防工程的规划、建设必须和城市建设密切结合，符合城市规划。要坚持平战结合的原则，在满足使用功能的前提下，合理开发和综合利用城市地下空间。
第二十一条 城市旧区改建应遵循加强维护、合理利用、调整布局、逐步改善的原则，统一规划，分期实施。逐步改善交通和居住条件，加强基础设施和公共设施建设，改善城市环境和市容景观，提高城市综合功能。对危害城市安全，妨碍交通，污染环境，妨碍景观的工厂、危房等设施，应优先安排改建。
城市旧区内应严格控制现有工矿企业的扩建，已确定搬迁的企业不得扩建、改建。城市旧区内私有房屋的改建、扩建，应符合城市规划。
第二十二条 城市新区开发和旧区改建，应妥善保护具有历史意义、革命纪念意义、文化艺术和科学价值的建筑物、文物古迹和风景名胜；在少数民族聚居区，应当注意体现民族特色。
历史文化名城的旧区改建，应当符合历史文化名城专门保护规划的要求，严格保护优秀的历史文化遗产，保护城市传统风貌和地方特色。
第四章 建设用地规划管理
第二十三条 市、县城市规划行政主管部门负责本行政区域内建设项目选址和布局的规划管理工作。各项建设用地必须符合城市规划。建设单位或者个人必须按照规定申请《建设项目选址意见书》和《建设用地规划许可证》。
第二十四条 建设用地必须在城市规划确定的土地使用功能区内选址定点。严格控制在城市基础设施不能满足需要，又无有效措施的地区安排新建、迁建项目；严禁在公路沿线违反城市规划安排建设项目。
第二十五条 城市规划行政主管部门负责城市规划区内国有土地使用权出让、转让的规划管理工作，城市规划行政主管部门和有关部门要根据城市规划实施的步骤和要求，编制城市国有土地使用权出让规划和计划，包括地块数量、用地面积、地块位置、出让步骤等，保证城市国有土地使用权出让有规划、有步骤、有计划地进行。
第二十六条 城市用地分等定级应当根据城市各地段的现状和规划要求等因素确定。土地出让金的测算应把出让地块的规划设计条件作为重要依据之一。在城市政府的统一组织下，城市规划行政主管部门应当和有关部门进行城市用地分等定级和土地出让金的测算。
第二十七条 国有土地使用权出让必须按照城市规划的要求进行。国有土地使用权出让合同必须有城市规划行政主管部门提供的出让地块的位置、范围、规划用地性质、建筑容积率、建筑密度、绿地率、停车场地等规划设计条件及附图。国有土地使用权转让合同必须附有原出让合同中的规划设计条件及附图。
第二十八条 新征建设用地有安全防护间距要求的，应一并征用安全防护用地。
第二十九条 公共绿地、生产绿地、防护绿地、专用绿地（含住宅区绿地、庭园绿地、各单位绿地等）、公共活动场地、对外交通用地、市政公用设施用地、医疗机构用地、体育场地、学校用地等现有和规划的专用土地，必须妥善保护。未经法定程序调整规划，不得改变用途。
任何单位和个人不得擅自占用城市道路、公共绿地、高压供电走廊和压占地下管线、防洪排水设施进行建设。
城市规划行政主管部门和有关业务主管部门必须严格保护微波通道、水域岸线、机场净空以及城市出入口交通的畅通。
第三十条 按照规划建成的地区和规划保留的地区未经法定程序调整规划，不得拆除、插建、扩建各类建筑。
第三十一条 任何单位和个人必须服从城市人民政府根据城市规划作出的调整用地决定。
第三十二条 沿城市规划道路、河渠、绿化带等公共用地安排的建设项目，建设单位应当按照规划代征公共用地。其建筑密度，容积率、绿地率等仍按道路红线以外的用地面积计算。
沿城市道路一侧的建设项目，按其沿街长度代征一半道路用地，沿河渠一侧的建设项目，按其沿河渠长度代征规划确定的绿化用地。
第三十三条 在城市规划区内挖取砂石、土方等，须经有关主管部门批准，不得破坏城市环境，影响城市规划的实施。
第三十四条 未经城市规划行政主管部门和有关主管部门同意，任何单位和个人不得擅自改变城市规划区内土地使用性质。
土地使用者需要改变土地使用权出让合同约定的土地用途的，必须取得出让方和城市规划行政主管部门的同意，签订土地使用权出让合同变更协议或者重新签订土地使用权出让合同，相应调整土地使用权出让金。土地使用者如需改变原规划设计条件，应当先经城市规划行政主管部门批准。
第五章 建设工程规划管理
第三十五条 城市规划区内各项建设工程必须符合城市规划。建设单位或者个人必须按照规定取得《建设工程规划许可证》。
第三十六条 沿道路新建、改建的建筑物、构筑物（含地下构筑物）及其附属设施，不得逾越道路红线，并应当按照规定距离后退。
后退距离根据建筑物性质、位置、高度、所临道路宽度等情况及停车、日照、安全、卫生等要求具体确定。新城区沿道路建筑后退道路红线应至少满足以下规定：
（一）临宽度为20.0米（含20.0米）以下道路的建（构）筑物，后退道路红线不少于3.0米，商业建筑不少于6.0米，其中沿道路红线1.0米宽部分，统一作为绿化用地。
（二）临宽度为20.0米到30.0米（含30.0米）道路的建（构）筑物，后退道路红线不小于6.0米，商业建筑不少于9.0米。其中沿道路红线3.0米宽部分，统一作为绿化用地。
（三）临宽度为30.0米到40.0米（含40.0米）道路的建（构）筑物，后退道路红线不小于9.0米，商业建筑不小于12.0米,其中沿道路红线5.0米宽部分，统一作为绿化用地。
（四）临宽度为40.0米以上道路的建（构）筑物，后退道路红线不小于12.0米，商业建筑不小于15.0米，其中沿道路红线5.0米宽部分统一作为绿化用地。
（五）位于道路交叉口的建筑，其后退距离应适当加大3.0—6.0米。城市大型公共建筑，后退道路红线不少于15.0米。
旧城区可参照上述标准适当减少3.0—6.0米。浚县、淇县可根据实际情况制定相应规定。
第三十七条 建筑间距应符合日照、通风、消防、抗震、卫生、交通、绿化、管线敷设等有关规定。基本日照间距系数在新建区按1.40控制，在旧区改建区按1.20控制，具体按鹤壁市城市规划管理技术规定执行。
第三十八条 建筑应后退建设用地边界，后退距离除满足有关规定外，不得小于3.0米。
第三十九条 新建、改建、扩建建设工程应当按照规定配置绿地和机动车、非机动车停车场（库），按照规划要求配建公共厕所，并与建设工程统一设计、同步建设、同时交付使用，不得改作他用。临街建筑的绿地和停车场以沿街开放式布置为主。
第四十条 新建、改建公共建筑和城市道路等公共空间，应当设置无障碍设施。
第四十一条 对文物保护单位和优秀近代建筑，应当按照规定进行保护。在保护范围内不得新建建筑物。在保护范围内改建建筑物或者在建设控制地带内新建、改建建筑物，应当符合有关规定，不得破坏原有环境风貌。
第四十二条 沿道路的建筑物、构筑物、城市雕塑、户外广告等设施，应当符合城市规划和市容要求。
沿主要道路不得布置零星、简陋的建筑物和构筑物。沿其他道路设置的建设附属设施不得妨碍市容景观。
新城区所有管线禁止架空敷设。新建、改建道路时，旧城区主要道路沿路的架空管线应当埋入地下。浚县、淇县可根据实际情况制定相应规定。
第四十三条 建筑物的室外地面标高，应当符合详细规划的要求；尚未编制详细规划的地区，可以参照该地区城市排水设施情况和附近道路、建筑物标高确定。
新建、改建道路路面标高，应当与相邻街坊以及沿路建筑地坪标高相协调，不得妨碍相邻各方的排水。
第四十四条 城市规划区内所有建筑工程均应统一设计外部常用附属设施及可能增加的附属设施。统一预留安装位置，统一设置有关构件。
住宅、公寓、餐饮等建筑应统一设计排烟通道，预留太阳能设施位置。所有住宅建筑必须统一在建筑室内设置太阳能设施上下水管道和溢水管道，不得在建筑外墙敷设。
需要安装建筑外墙门窗防盗设施的应统一在门窗室内一侧设计安装或统一制定设计方案经有关部门批准后组织实施。所有安装室外空调挂机的，屋顶需放置水箱、水塔等设施的，应做隐蔽处理并与建筑立面相协调，不得直接外露，空调还应统一设置冷凝水排水管道。
外墙金属构件应尽可能使用不锈钢、铝合金等不生锈材料，避免生锈污染墙面。
第四十五条 城市规划区内所有建筑工程不得设置垃圾道和沿街设置化粪池。沿街住宅建筑不得沿街直接设置楼梯入口。新城区除学校、住宅、工厂及其它有特殊要求的建设用地沿街可以设置高度不超过1.5米的透空围栏和必需的门卫用房外，其它建设用地不得沿街设置围墙、围栏和门卫用房。旧城区和浚县、淇县可根据实际情况制定相应规定。
第四十六条 建设工程涉及环境保护、环境卫生、卫生防疫、劳动安全、消防、交通、绿化、供水、排水、供电、供热、燃气、通讯、地下工程、铁路、气象、防汛、抗震、民防、军事、国家安全、文物保护、建筑保护、测量标志等方面管理要求的，必须符合国家和省有关规定。
第四十七条 设计单位必须按照城市规划、城市规划管理技术规定和城市规划行政主管部门提出的规划设计要求进行建设工程设计。
施工单位必须按照建设工程规划许可证所附的图纸施工。
第四十八条 建筑工程和管线、道路、桥梁工程现场放线后，建设单位或者个人必须按照规定向城市规划行政主管部门申请验线或定线。
第四十九条 建设单位或者个人必须按照建设工程规划许可证及附图的要求，全面完成建设基地内的各项建设和环境建设。
第五十条 建筑物的使用应当符合建设工程规划许可证核准的使用性质。需要变更建筑物使用性质的，必须报原审批部门批准，办理有关手续，严禁擅自改变建筑物使用性质。
建筑外墙不得擅自增加出入口和把窗改为门，确需改变的，必须经原审批部门批准，办理有关手续。
第五十一条 危旧房屋应当按照城市规划进行改造，尚无改造计划的，经批准后，可以进行维修，但不得扩大原有建筑占地面积，不得妨碍交通、消防安全。
第五十二条 城市规划区内农村个人或城市居民住房建设应当根据城市规划要求，按城市规划行政主管部门批准的规划进行建设。市区内个人住房参照城市住宅小区有关标准规划建设，原则上房屋高度不低于四层，严禁规划建设新的低层独门独院住房。
第五十三条 建设工程竣工后，建设单位和个人必须向城市规划行政主管部门申请验收。规划行政主管部门主要验收工程实施情况是否与批准的工程规划许可证及其附件一致，内容包括：1．平面布局。工程用地范围位置、平面形式、建筑间距、管线走向及管位、出入口布置。2．空间布局。工程地下设施与地面设施的关系、层数、高度、建筑密度，容积率、绿化率。3．建筑造型、色彩。4．工程标准。5．室外配套设施。申请建设工程竣工规划验收前须拆除所有施工过程中搭建的临时设施。
符合工程竣工规划验收条件的，建设单位按要求安排竣工测量，向城市规划行政主管部门提供数字化地形图，办理规划验收手续。
凡未经城市规划行政主管部门验收合格，未在建设工程规划许可证上加盖建设工程竣工规划验收合格专用章的工程，房管部门不得发给房屋产权证明等有关文件。市政管线工程未经规划验收合格，不得覆盖。
建设单位在竣工验收合格后6个月内，应向城市规划行政主管部门无偿报送有关竣工资料。
第六章 城市规划管理审批程序
第五十四条 城市规划区内土地利用和各项建设管理实行核发《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》制度。
《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》不得转让、买卖。
第五十五条 城市规划区内建设工程的选址和布局必须符合城市规划。设计任务书报请批准时，必须附有城市规划行政主管部门的选址意见书。
建设项目选址意见书的办理程序：建设单位或个人持项目建议书批准文件向项目所在市、县城市规划行政主管部门申请核发选址意见书。城市规划行政主管部门根据城市规划要求和建设项目的性质、规模，对符合条件的项目，应在省城市规划行政主管部门规定的审批期限内，核发选址意见书。国家审批的大中型和限额以上的建设项目，以及省审批的建设项目的选址布局，在核发选址意见书前须经省城市规划行政主管部门审查批准。
第五十六条 在城市规划区内需要申请用地的，必须在取得建设用地规划许可证后，方可向县以上人民政府土地管理部门申请用地。
建设用地规划许可证的办理程序：建设单位或个人持项目批准文件、规划设计总图或初步设计方案，向项目所在市、县城市规划行政主管部门提出定点申请。城市规划行政主管部门接到申请后，应在省城市规划行政主管部门规定的审批期限内审查，核定用地位置和界限，核发建设用地规划许可证。并根据建设项目的性质、规模，按城市规划的要求，提供规划设计条件，提出工程规划设计要求，作为工程设计的依据。
第五十七条 在城市规划区内新建、扩建、改建建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程设施，城市规划行政主管部门应提供规划设计条件，建设单位和个人必须取得建设工程规划许可证。
建设工程规划许可证的办理程序：建设单位或个人持项目批准文件、建设用地规划许可证和建设用地证件向项目所在市、县城市规划行政主管部门提出建设申请。城市规划行政主管部门在接到申请之日起30日内，审查建设项目设计方案、建设工程施工图，确认符合城市规划的，核发建设工程规划许可证。
第五十八条 建设单位或个人在取得建设工程规划许可证和其他有关批准文件后，方可申请办理开工手续。经城市规划行政主管部门现场验线或定线后，方可正式施工。
第五十九条 城市公用工程施工，未经城市规划行政主管部门批准，不得更改走向、方位等设计方案；管线工程铺设后，须经城市规划行政主管部门验线后，方可覆盖。
第六十条 建设用地规划许可证和建设工程规划许可证规定的内容不得擅自变更，确需变更的必须经城市规划行政主管部门同意，并办理变更手续。
建设单位或个人在取得建设用地规划许可证后6个月未申请办理用地手续，或取得建设工程规划许可证后6个月内未开工，又未办理延期手续的，建设用地规划许可证或建设工程规划许可证自行失效。
第六十一条 在市或县人民政府所在地镇的城市规划区内，居民新建、扩建、改建、翻建私有住房，应向城市居民委员会或村民委员会提出申请，由城市居民委员会或村民委员会征求四邻意见并签署意见后，持土地使用权属证件（在市区的，还应持房屋产权证件）、户籍证件，报街道办事处或乡（镇）人民政府审查，向市、县城市规划行政主管部门申领建设工程规划许可证。
在其他镇的城市规划区内，居民新建、扩建、改建、翻建私有住房，应向城市居民委员会或村民委员会提出申请，由城市居民委员会或村民委员会征求四邻意见并签署意见后，持土地使用权属证件、户籍证件，向镇人民政府申领建设工程规划许可证。
城镇非农业户口居民，在城市规划区内建住宅需要使用集体土地的，应按城市规划统一征地，进行建设。
第七章 规划公示
第六十二条 城市规划实行公示制度，公示工作由城市规划行政主管部门具体组织实施。
第六十三条 城市规划公示实施范围包括城市规划批前公示、批后公示，城市规划变更、调整公示，建设项目批前公示、批后公示等。
（一）实行城市规划批前公示
城市总体规划、分区规划、近期建设规划、重要的详细规划、重点地段城市设计、大型城市基础设施规划 、公共绿地规划、广场规划、旧城改造的详细规划、居住小区规划以及风景名胜和历史文化保护规划、年度建设规划等在编制期间，应当向社会公示规划方案，广泛征求意见。使社会各界及时了解城市规划动向，提出意见和建议。
城市规划批前公示的内容应包括规划编制的依据、方案的主要图纸、规划思想、规划目标、规划措施和主要经济技术指标。
（二）实行城市规划批后公示
各项规划设计成果按法定程序批准后予以公示，使广大市民和群众能够了解城市规划，自觉遵守城市规划，并监督城市规划的实施。
城市规划批后公示的内容包括有关部门的批复，规划的强制性内容和规划文本、图纸的主要内容以及主要经济技术指标等。
（三）实行城市规划变更、调整公示
已经批准的城市规划强制性内容进行变更或调整必须按程序实施。在向原规划审批机关申请变更或调整规划前，应当先就变更、调整的规划意向进行公示，并按规定组织专家论证或召开听证会。经批准对规划变更或调整，其规划变更或调整方案应按城市规划批前公示的规定，进行批前公示。变更或调整后的规划经原审批机关批准后，应当按城市规划批后公示的规定进行批后公示。
（四）实行建设项目的批前公示
对城市布局和城市环境有较大影响的建设项目以及市民普遍关注的建设项目，在核发建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证之前，均要就有关内容进行公示。
（五）实行建设项目批后公示
实行批前公示的建设项目取得建设工程规划许可证后，在建设工程放线前，必须就批准的有关内容向社会公示。
（六）实行城市规划社会监督员制度
城市规划行政主管部门应以街道办事处为单位，聘请社会各界代表担任城市规划社会监督员。监督员实行任期制，任职期内有权参加城市规划行政主管部门的业务办公会议，了解建设项目的规划审批情况，参加各种城市规划听证会，对各项建设是否符合城市规划进行监督。并将社会各界对城市规划的意见、建议和违法用地、违法建设情况反馈给城市规划行政主管部门。
第六十四条 城市规划公示的方式和期限
（一）编制城市规划可采取以下公示方式：
1、展览公示。
2、媒体公示。
3、网络公示。
4、公示牌公示。
其中城市总体规划、分区规划、近期建设规划、年度建设规划等的方案的批前公示期不少于15日。
重要的详细规划，如旧城区改造详细规划、居住小区规划、大型城市基础设施规划、绿地规划、广场规划、城市设计等方案批前、批后、变更的公示期不少于10日。
城市总体规划、分区规划和近期建设规划、风景名胜和历史文化保护规划经批准后，还应在城市规划展示厅向广大市民长期公示。
（二）建设项目批前公示的方式一般为在建设项目用地上设立公示牌进行公示，公示期不少于7日，其中大型或重要市政基础设施、公共建筑、工业项目及城市大型雕塑等还应当在城市规划展示厅或公示栏进行公示，公示期不少于10日。
（三）建设项目批后公示，采取在建设工地醒目位置设立建设工程批后公示牌方式公示。建设项目批后公示牌在建设项目通过规划竣工验收后方可拆除。
第六十五条 城市规划公示的组织和实施
城市规划行政主管部门可以根据城市规划或建设项目的影响范围、重要程度确定具体公示方式。公示项目涉及国家机密、军事机密的，要经保密部门审查同意后方可公示。建设项目批前、批后公示工具如公示栏等由城市规划行政主管部门监制，建设项目业主承担有关制作费用并负责公示栏的维护和保管。城市规划行政主管部门应在办公场所附近或市区人流集中地，设立城市规划公示栏。城市规划行政主管部门在公示城市规划内容的同时，应当公告反馈意见的方式，并指定专人或专门机构负责收集整理社会各界群众的意见、建议和举报。城市规划行政主管部门要及时汇总公众意见，形成公众意见书。合理化意见和建议要在规划设计、项目设计方案修改完善过程中积极吸收采纳。公众意见书的内容和采纳的情况应当向社会公示。在建设项目审批中，公众意见书和设计方案对公众意见的吸收情况应作为城市规划行政主管部门审批的重要参考。
第六十六条 市、县人民政府及其城市规划行政主管部门组织编制的规划项目的公示由城市规划行政主管部门负责。
其它项目的规划公示由建设单位或个人按城市规划行政主管部门的统一要求具体办理。不按规定进行公示的，城市规划行政主管部门可暂停办理该建设项目的审批。
第八章 城市规划实施的监督检查
第六十七条 城市规划行政主管部门负责城市规划实施监督检查，并依法制止和处理违法建设活动。
第六十八条 城市规划行政主管部门有权对城市规划区的建设工程是否符合城市规划进行检查。
被检查者应如实提供情况和必要的资料，不得隐瞒和阻挠。检查者有责任为被检查者保守技术秘密和业务秘密。
第六十九条 城市规划监督检查的内容如下：
（一）未经规划许可的建设用地和建设工程；
（二）建设用地规划许可证的合法性及其执行情况；
（三）建设工程规划许可证的合法性及其执行情况；
（四）按照规划建成和保留地区的规划控制情况；
（五）建设工程定位；
（六）建设工程竣工规划验收；
（七）建筑物、构筑物的规划使用性质；
（八）按照本办法规定应当监督检查的其他内容。
第九章 法律责任
第七十条 在城市规划区内，未取得建设用地规划许可证或利用涂改、失效的建设用地规划许可证取得建设用地批准文件、占用土地或转让土地使用权的，批准文件和土地转让文件无效，占用的土地由县级以上人民政府责令退回，并追究违法单位和直接责任人的行政责任。
买卖、转让建设用地规划许可证，许可证自行失效，占用或转让的土地由县级以上人民政府责令退回。
第七十一条 在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证或擅自改变建设工程规划许可证确定的内容进行建设，有下列行为之一的，属严重影响城市规划，由县级以上城市规划行政主管部门责令停止建设、限期拆除或没收违法建筑物、构筑物或者其他设施：
（一）占压道路红线的；
（二）在临时用地上修建永久性建筑物、构筑物或者其他设施的；
（三）占压广场、公共绿地、高压供电走廊、地下管线、防洪排水设施的；
（四）危害城市安全，污染和破坏城市环境、城市风貌的；
（五）破坏具有历史意义、革命纪念意义、文化艺术和科学价值的建筑物、文物古迹和风景名胜的；
（六）其他妨碍城市发展，影响城市功能协调的。
在城市规划区内，未取得建设工程规划许可证或擅自改变建设工程规划许可证确定的内容进行建设，影响城市规划，尚可采取改正措施的，由市和县城市规划行政主管部门责令限期改正，并处土建工程造价3%-10%的罚款。
罚没收入上交同级财政。
第七十二条 在城市规划区内，未经批准或超越批准范围挖取砂石、土方等，破坏城市环境和风貌，影响城市规划的由城市规划行政主管部门或有关主管部门责令停止上述活动，限期整理或者恢复原有地形、地貌。
第七十三条 受到停止建设或拆除建筑物、构筑物等处罚的单位和个人，必须立即停止施工，对继续施工的，作出处罚决定的城市规划行政主管部门有权对继续施工的设备、建筑材料等予以查封，并拆除继续施工部分。拒绝、阻碍城市规划行政主管部门工作人员依法执行公务的，依照治安管理处罚条例的有关规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七十四条 对未取得建设工程规划许可证或者违反建设工程规划许可证的规定进行建设的单位的有关领导人员和直接责任人员，可以由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
第七十五条 城市规划行政主管部门未按确定的日期验线或定线，给建设单位或个人造成误工损失的，由城市规划行政主管部门赔偿误工损失。
城市规划行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受索取贿赂者，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十章 附则
第七十六条 未设镇建制的工矿区的居民点，参照本办法执行。
第七十七条 本办法的具体应用问题，由市城市规划行政主管部门负责解释。
第七十八条 本办法自2005年1月1日起施行。
本市以前有关城市规划的规定，凡与本办法相抵触的，按本办法执行。