浅谈检察机关提起公益诉讼的几点思考

孟慧萍


　　随着社会法治建设的进一步完善，检察机关体现国家利益提起公益诉讼愈加迫切。近年来，我国司法实践中已有一些检察机关在提起公益诉讼方面作了一些有益的偿试，取得了明显的效果。但是随着我国经济体制改革的逐步深化，新情况新问题不断出现，尤其是近年来国有资产严重流失、环境污染、政府行政行为对国家和社会公共利益造成较大侵害的事件时有发生。而这类案件往往无合适的诉讼主体，或有主体无力起诉、起诉不力，致使案件得不到及时有效的司法干预。很显然，运用民行抗诉方式已不能解决这些问题了。鉴于此，笔者在本文中就检察机关代表国家提起公益诉讼这一新型的监督方式作一些肤浅的探讨。
　　一、检察机关提起公益诉讼的概况
　　（一）检察机关提起公益诉讼得定义
　　我国对检察机关提起的公益诉讼的定义通说是：检察机关对损害国家利益和社会公共利益的违法案件,在没有行政相对人或相对人不愿、不敢起诉的情况下,代表国家向法院提起公益诉讼,以维护国家利益和社会公共利益的制度。
　　（二）检察机关提起公益诉讼的案件范围
　　检察机关提起公益诉讼的案件范围主要限于以下类型的案件：1.侵犯国家利益和社会利益的案件；2.环境污染的案件(比如公害案件)；3.妨害社会主义市场经济秩序和管理秩序的案件(包括垄断案件等)；4.侵犯公民个人权利的案件中，被侵害主体法律地位较弱或无主体的案件；5.损害公共设施，破坏自然资源的案件；6.违反公序良俗的案件等等。
　　（三）检察机关在提起公益诉讼的方式
　　检察机关在提起公益诉讼时以何种方式向法院提起，法律没有明确规定，从目前检察机关已开展的民事公益诉讼活动的司法实践来看，主要有以下几种方式：
　　1 、检察机关以原告身份提起诉讼
　　即当国家利益和社会公共利益受到侵害，而因各种原因无人提起诉讼时，检察机关可以作为原告以国家的名义直接提起诉讼。具体又分为两种：（l）对于双方当事人恶意串通，损害国家利益、社会公共利益的案件，检察机关作为原告，将双方当事人列为被告。（2）在公民、企业、社会组织等单方直接侵害公共利益的案件中，检察机关作为原告，将侵犯公益的当事人作为被告提起诉讼。这一诉讼方式多适用于侵害不特定的公众利益的案件，在这类案件中，受害的主体数量众多，没有特定的原告提起诉讼，如环境污染、自然资源破坏等案件。以原告身份直接提起诉讼，是近年来检察机关参与公益诉讼的最主要方式。
　　2 、以从当事人的身份参与诉讼
　　在此类诉讼中，有明确的起诉原告，检察机关仅作为从当事人。这一做法在河南有许多实例。如在国有资产流失案件中，国有资产管理局或直接受损害的企事业单位作为一方当事人，检察机关作为从当事人，造成国有资产损失的责任人与受益人为另一方当事人。在案件诉讼中，检察机关有权提出诉讼请求，提供证据，对法院判决不服的，可以联合或单独提出上诉。
　　3 、以法律监督机关的身份支持有关机关提起诉讼
　　即当国有资产受侵害，而受害单位没有起诉时，检察机关作为支持起诉机关支持受损害单位向法院起诉。此时，原告为受损害单位，与案件有直接利害关系。检察机关与案件没有直接的利害关系，不能作为案件的原告，仅作为支持机关活动，对当事人提起诉讼的后果不承担责任。
　　（四）检察机关提起公益诉讼的几个特点：
　　检察机关在提起公益诉讼的几个特点：其一，公益诉讼的目的是维护国家利益和社会经济秩序，追求社会公正，实现社会正义；其二，提起诉讼的主体的特殊性：顾名思义，检察机关提起公益诉讼的主体当然是检察机关，是检察机关以国家名义提起的民事诉讼。因为检察机关的特殊性，使得这类公益诉讼有别于其他的公益诉讼。而检察机关在诉讼中的地位和作用，也是目前此类诉讼中讨论的焦点。其三，保护对象的特殊性和不特定性：公益诉讼要保护的对象不光是国家或集体的财产权利，不特定人群的健康权、生命权也是它包含的对象。第四，公益诉讼成立的前提既可以是违法侵权行为造成现实的损害，也可以是尚未造成现实损害，但有损害发生的可能。
　　（五）检察机关提起公益诉讼的优越性
　　1．检察机关提起公益诉讼具有宪法上的最高依据。宪法规定，检察机关是国家的法律监督机关。任何主体对于公益的损害，都是违法行为的表现；对此违法行为，检察机关拥有监督权，提起诉讼即为该监督权的行使形式之一。
　　2．检察机关提起公益诉讼，享有证据调查权。其他主体在提起公益诉讼的问题上，通常会遇到调查事实的取证难的问题。但这一点对于检察机关来说并非障碍。因为检察机关对于违法情节是否存在，享有为宪法所保障的证据调查权。因为倘若无此职权，则其法律监督职能便无法实现。在此意义上说，检察机关提起民事公益诉讼，更容易克服诉讼中的技术性障碍，更容易获得胜诉的结果，从而更有利于社会公益的司法保护。
　　3．检察机关拥有诉讼主体地位上的特殊身份。在诉讼过程中，由于检察机关是国家的法律监督机关，它在诉讼中，不可能是简单的原告身份，同时它还具有法律监督者的特殊身份。这两种身份的竞合，特别适合公益诉讼的领域。一方面，双方当事人地位的平衡关系更容易确保，另一方面，在公益诉讼中，也需要司法机关发挥积极的能动作用。法院审判需要发挥能动性，同时检察院的监督也内在地含有能动因素，共同的诉讼目标和司法使命将检、法两种能动性高度融合在一起了，由此也更加直观地呈现出我国二元司法机制的特征。
　　4．我国检察机关的专业能力能够提起公益诉讼。检察机关的民事行政检察监督部门经过十几年的发展，民事、行政检察监督能力不断提高，且在民事、行政领域培养了大批人才，已具备了提起公益诉讼的现实能力，为检察机关行使公益诉权奠定了基础。
　　二、检察机关开展公益诉讼过程中有待解决的几个问题
　　（一）检察机关提起公益诉讼的法律依据
　　第一，虽然我国《民事诉讼法》总则第15条规定：“机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为，可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉”。但是《民事诉讼法》的分则中，对支持起诉缺乏具体规定，使得目前检察机关开展公益诉讼活动缺乏具体的操作规范，在较大程度上制约了这一工作的深入展开。但从我国现行《民事诉讼法》和《行政诉讼法》在总则中规定的有关检察机关监督民事审判、行政审判活动的原则以及《人民检察院组织法》第4条的这些规定，可以看作是法律对检察机关提起、参与民事诉讼的一种概括性授权。但是检察机关开展公益诉讼活动仅有法律的有关概括性授权还不够，还需要法律对检察机关开展公益诉讼活动的具体操作规范和诉讼权利做出具体规定，以便更有效地维护国家利益、社会利益以及公民个人的合法权利。
　　（二）检察机关在提起公益诉讼没有程序保障
　　近年来，我国在诉讼的程序设计上已逐步形成比较完善的法律体系，但综观三大诉讼法，关于检察机关如何参与公益诉讼的相关程序却没有规定，这就构成了检察机关通过提起公益诉讼以维护国家利益和社会公益的程序上的障碍。公益诉讼主体的特定性和对象的广泛性，以及诉讼目的的公益性都使得其诉讼程序有别于其他诉讼形式。因此，不能类推适用国家公诉或其他私益诉讼的程序规定，更不能以此为由忽略程序，否则就会使公益诉讼活动在混乱中进行，实体权利当然也就难以充分实现。
　　（三）检察院提起的附带民事诉讼胜诉后利益的归属问题
　　法律并未明确由检察院提起的附带民事诉讼胜诉后利益的归属问题。在实践中的操作方式也很不统一。一般来说，检察院在受侵害的国有、集体单位怠于提起附带民事诉讼的情况下提起的公益诉讼，都是以国家的名义提出，但是胜诉后所获得的赔偿款的处置却有争议。有的主张应当返还受侵害对象，理由是基于民事公益诉讼的理论：公益诉讼的提起乃是为了公共利益，并不是为了提起者的利益，依据谁受损害谁获赔偿的原理，理应由受侵害单位获得胜诉后的赔偿利益。但这种看法显然忽略了刑事公益诉讼的特殊性,检察院也是代表了国家，从某种角度也可以算是公共利益的代表者。所以也有主张应该由检察院或法院上交国库从而收归国有的。虽然看似都是国家获得赔偿利益，但其中的差别显然不言而喻。
　　（四）检察机关在诉讼过程中是否享有强制措施的权利
　　检察机关在公益诉讼过程中是否享有强制措施的权利是一直存在争议的问题。笔者认为，检察机关之所以提起公益诉讼，就是为了保护国家利益和社会利益免遭不法侵害，而检察机关享有的强制措施的权利正是完成这一职责的重要手段。检察机关与公民个人和其它组织提起民事诉讼的主要区别之一就是检察机关在依法定职权在搜集和保全证据过程中，包括搜集证据、保全证据、勘验、鉴定、财产保全和强制措施等具有强制性质，当事人、证人、有关组织和个人有配合的义务。但由于对检察机关开展公益诉讼，我国法律尚没有具体明确的规定，因此目前迫切需要从立法上赋予检察机关开展公益诉讼的调查取证权。
　　三、对检察机关提起的民事案件公益诉讼的几点建议
　　（一）通过立法的方式，对公益诉讼制度进行科学的设计。
　　首先，在立法上确立检察机关在公益诉讼中原告的地位，并要增强其权威性。检察机关起诉不是为了本单位的利益，而是为了维护国家利益、社会利益和不特定多数人利益；所以检察机关在行使这种权利的时候，本来就是一种维护公共利益的代表行为，也是一种十分神圣的行为。在笔者看来，在立法上明确规定检察机关的公益诉讼原告资格，是整个公益诉讼制度确立和完善的基本保证。其次，要对检察机关开展公益诉讼活动的具体操作规范和诉讼权利做出具体规定。（1）在实体法方面，应在有关民事、经济(商事)实体法、行政法中规定检察机关具有相应职权，如在民法总则部分，赋予检察机关对违反法律、法规规定，损害社会公共利益、破坏社会公德，扰乱社会经济秩序的民事活动的检察监督权，为检察机关提起公益诉讼，代表国家以司法手段主动干预民事生活确定法律基础；在合同法中，规定检察机关对损害国家利益、社会公序良俗的合同可以申请法院宣告无效等等。（2）在程序法方面，可对现行《民事诉讼法》、《行政诉讼法》和《人民检察机关组织法》进行修改，明确赋予检察机关提起民事诉讼、行政诉讼的权力，并规定具体的条件、范围和程序，使检察机关真正做到严格依法提起公益诉讼。
　　（二）明确诉讼利益的归属
　　在我国当前立法没有明确规范利益归属问题的情况下，诉讼利益的归属有必要被明确。笔者认为，在检察机关对侵害国有财产、集体财产的案件中所获得的诉讼利益应由法院收归国有。理由如下：首先，依据《刑事诉讼法》七十七条的规定，被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的，在刑事诉讼过程中，有权提起附带民事诉讼，可见检察院在提起附带民事诉讼的情况下，极其有可能是由于受侵害单位怠于提起诉讼（这里应该还有一个明确是否“怠于”的前置程序，在下文中会提到），因为受损害者的放弃诉求，自然也就不能享受权益。这也体现了权利与义务的对等原则。第二，依照现有的诉讼情况来看，很多这类型的附带民事诉讼后胜诉的都伴随者执行程序，受损害的单位连提起都不积极，又怎么能奢望其在更为艰难的执行程序中积极主张国家或集体的利益？所以采取由法院直接提交国库的做法更为妥当。比如在法定期限内，附带民事诉讼的被告未履行赔偿义务，法院可直接将本案移送执行，这样不仅更为简便有效，也很大程度上节约了司法资源。当然并不是每种情况下的这种类型的公益诉讼所获利益都归属国库，在这里也有例外情况。比如当企业已进入破产程序，诉讼所得的赔偿就可以算做破产财产予以分配。除了此类案件，其他的公益诉讼的案件（如环境污染、消费者损害等），首先也应将诉讼利益归属国家，再由相关部门对此进行再分配。如环境污染的案件，除了给受害者相应的赔偿款之外，可以用来做治理污染的专项基金等等，这还需要各部门出台一系类的规章、条例，并结合实际情况灵活处理。
　　（三）检察机关提起公益诉讼，需要动员尽可能多的国家和社会力量。目前，“公益诉讼的组织化程度很低、动员资源的能力低下。”一般来说，一项新的制度在实践摸索阶段，总会出现各种各样的问题。的确，检察机关提起公益诉讼，还面临诸多问题，比如级别管辖、诉讼时效、反诉、诉讼费用等等。要解决这些问题，需要理论界和司法实务界的法律人士的亲密合作。检察机关内部有许多理论修养高、业务素质好的检察人员，但是对于公益诉讼这一新的诉讼制度，也难免遇到这样那样的难题。所以，有必要组织这些人员进行系统培训和相互交流。公益诉讼制度关系到国家和社会公共利益，是可以得到广大公民理解和支持的，但还是需要进行大力的宣传并广泛地争求意见。
湖北省人大常委会


湖北省实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》办法
湖北省人民代表大会常务委员会


（湖北省第九届人民代表大会常务委员会第二十次会议于2000年9月28日通过，自2001年1月1日起施行）


第一条 为了实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 各级人民政府应当建立、健全适应社会主义市场经济发展的科技成果转化机制。
各级科学技术行政部门负责本行政区域内科技成果转化的指导、协调和管理工作，发展计划、经济贸易等有关部门依照各自的职责，负责相应的科技成果转化工作。
第三条 各级人民政府应当逐年提高科技经费总体投入水平。财政用于科学技术、固定资产投资和技术改造的经费，应当有较大比例用于促进科技成果转化。
省人民政府应当将省级重点实验室、工程技术研究中心、中间试验基地的基本建设纳入省经济、科技发展计划。
第四条 科学技术、经济贸易等有关行政部门应当建立科学技术信息网络系统，及时发布科技成果目录，定期编制重点科技成果转化项目和重点新技术推广项目指南，为科技成果转化提供服务。
各级人民政府有关部门应当加强对农业科技成果信息的管理，切实保护农民利益。
第五条 各级人民政府有关部门组织实施的重点科技成果转化项目应当组织专家论证；采取公开招标的方式实施转化的，有关部门应当按照公平竞争的原则，择优确定项目实施单位。
第六条 建立和完善科技成果转化的风险投资机制。鼓励设立风险投资机构，为科技成果转化提供服务。鼓励有条件的企业参与高投入、高风险、高产出的科技成果转化活动。
第七条 鼓励企业加大对科技成果转化的投入。国有、集体工业企业及国有、集体企业控股并从事工业生产经营的股份制企业、联营企业发生的技术开发费比上年实际增长10％以上的，经税务机关审核批准，除按规定据实列支外，可再按技术开发费实际发生额的50％抵扣当年度的
应纳税所得额。
第八条 鼓励企业独立组建或者与高等院校、科研机构共同组建企业技术中心，经国家或者省人民政府有关部门认定的企业技术中心，享受国家或者省人民政府规定的有关优惠政策。
第九条 单位或者个人从事技术转让、技术开发以及技术咨询、技术服务、技术培训、技术承包的收入和列入国家、省有关计划的新产品的销售收入，享受国家规定的有关税收优惠政策。
高新技术转化项目用地的土地使用费、土地出让金以及基础设施建设中的有关费用，由省人民政府作出规定予以优惠。
第十条 高等院校、科研单位及个人可以采取多种方式转化自主拥有或者持有的科技成果。经省科技行政部门认定的高新技术成果向有限责任公司或非公司制企业出资入股的，高新技术成果的作价入股金额最高可达到公司或企业注册资本的35％，另有约定的除外。
第十一条 科技人员在民营科技企业从事科技成果转化工作，在职称评定、成果评价与奖励等方面与国有单位技术人员享有同等待遇。
第十二条 建立、健全科技成果转化中介服务体系，规范和监督中介服务活动。
在科技成果转化活动中，对科技成果进行检测和价值评估必须公正、客观，不得提供虚假的检测结果和评估证明。
在技术交易中从事代理或者居间服务的中介机构应当遵守诚实信用原则；在该机构中从事经纪业务的人员，必须按照有关规定取得资格证书，并从事与其资格相应的中介服务。
第十三条 各级人民政府应当建立和改进激励机制，为科技人员创造良好的工作、生活环境，充分发挥本地科技人才优势，并吸引国内外科技人才来本地从事科技成果转化活动。
外省市科技人员和经营管理者来本省从事科技成果转化的，经有关部门认定、批准后，可优先将其本人、配偶和未成年子女户口迁入。
专业技术人才从事科技成果转化活动的，用人单位应当在资金、物资等方面给予必要的支持。
第十四条 具有实用价值的职务科技成果在完成后一年内，单位未能实施转化的，科技成果完成人和参加人在不变更职务科技成果权属的前提下，可以与本单位签订协议进行该项科技成果的转化，并享有协议约定的权益，该单位对上述科技成果转化活动应当予以支持。
对多人共同完成的职务成果，仅由部分成果完成人实施转化的，单位在同其签订成果转化协议时，应当通过奖励或适当的利益补偿方式保障其他完成人的利益。
科技成果完成人或者课题负责人，不得阻碍职务科技成果的转化，不得将职务科技成果及其技术资料和数据占为已有，侵犯单位的合法权益。
第十五条 科技成果转化中的合作各方、中介机构以及企业、事业单位职工应当按照国家法律、法规或者保密协议的规定，保守技术秘密。
第十六条 企业、事业单位转化职务科技成果，应当对研究开发该项科技成果的职务科技成果完成人和为成果转化作出贡献的人员给予奖励；对作出重要贡献的人员，应当给予重奖。
科研机构、高等学校以技术转让方式将职务科技成果提供给他人实施的，应当从技术转让所取得的净收入中提取不低于20％的比例用于一次性奖励；自行实施转化或者与他人合作实施转化的，科研机构、高等学校应当在转化项目投产后，连续在三至五年内，从实施该科技成果的年净
收入中提取不低于5％的比例用于奖励，或者参照此比例，给予一次性奖励；采用股份形式的企业实施转化的，也可以用不低于科技成果入股时作价金额20％的股份给予奖励。
在研究开发和科技成果转化中做出重要贡献的人员，受到奖励份额应当不低于奖励总额的50％。
第十七条 在科技成果转化中弄虚作假，采用欺骗手段，骗取奖励或荣誉称号、诈骗钱财、非法牟利的，责令改正，取消该奖励和荣誉称号，没收违法所得，并处以1000元以上20000元以下罚款。给他人造成损失的，依法承担民事赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十八条 中介机构提供虚假的科技成果检测结果或评估证明的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处以1000元以上20000元以下的罚款；情节严重的，依法吊销营业执照和资格证书；给他人造成经济损失的，依法承担民事赔偿责任。
在技术交易中从事代理、居间服务的中介机构和从事经纪业务的人员，欺骗委托人的，或者与当事人一方串通欺骗另一方当事人的，责令改正，予以警告；给他人造成损失的，除依法承担民事赔偿责任以外，没收非法所得，并处以违法所得3倍以下的罚款；情节严重的，依法吊销营业
执照和资格证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 以唆使窃取、利诱胁迫等手段侵占他人的科技成果，侵犯他人合法权益的，依法承担民事赔偿责任，可以处以1000元以上30000元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 科技成果完成人或者课题负责人将职务科技成果及其技术资料和数据占为己有，阻碍职务科技成果的转化，侵犯单位合法权益的，责令改正，依法承担民事赔偿责任。
第二十一条 各级人民政府科学技术行政部门和其他有关部门工作人员在科技成果转化中玩忽职守、徇私舞弊的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十二条 本办法自2001年1月1日起施行。



2000年9月28日